关于印发《国家海洋局东海分局关于加强 廉政风险防控管理工作的实施方案》的通知
发布日期:2012-09-28 信息来源:国家海洋局东海分局 页面浏览量:

分局各单位、机关各部门:

  现将《国家海洋局东海分局关于加强廉政风险防控管理工作的实施方案》印发给你们,请认真组织学习,切实贯彻执行。

                    中共国家海洋局东海分局委员会

                                     2012年9月28

  国家海洋局东海分局关于加强廉政风险

  防控管理工作的实施方案

  为贯彻落实国家海洋局党组《关于印发〈国家海洋局关于加强廉政风险防控的意见〉的通知》(国海党发〔201234)部署要求,加强分局党风廉政建设,增强反腐败工作的预见性、主动性和实效性,实现关口前移,做好廉政风险防控管理工作,完善惩治和预防腐败体系建设(以下简称惩防体系建设),促进分局海洋事业健康发展,现就分局廉政风险防控管理工作提出如下实施方案。

  一、指导思想、工作任务和目标要求

  (一)指导思想

  以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,按照党的十七大提出的“在坚决惩治腐败的同时,更加注重治本,更加注重预防,更加注重制度建设”的要求,以党风廉政建设责任制为抓手,以制约和监督权力运行为核心,以全面风险管理和内部制度为依托,以岗位风险防控为基础,以加强制度建设为重点,建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制,提高预防腐败能力,为分局海洋事业又好又快发展提供有力保障。

  (二)工作原则

  坚持围绕中心,把廉政风险防控工作纳入全面风险管理;坚持突出重点,抓好重点领域、重要岗位、重要事项和关键环节的廉政风险防控管理工作,分级分类实施廉政风险防控措施;坚持整体推进,用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作,合理确定工作目标、任务、方法、步骤。

  (三)目标要求

  按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求,紧密分局实际,对行政执法、财务管理、资金分配使用、物资采购、招标投标、选人用人和工程建设等腐败易发多发的重点领域、关键环节和重要岗位,围绕规范权力运行,全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题,通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等手段,努力把分局廉政风险防控工作推向一个新阶段,提高到一个新水平。

  二、实施内容和方法步骤

  (四)部署动员10月底前完成)

  1、成立领导小组。成立东海分局廉政风险防控工作领导小组,分局局长、党委书记刘刻福任组长,分局党委副书记兼纪委书记周振华任副组长,成员由党办、办公室、纪检办、人事、财务、法规等分局机关16个部门主要负责人和东海总队副政委以及机关党委专职副书记组成,领导小组办公室设在分局纪检办。分局各单位要及时成立领导小组和办事机构。

  2、部署动员。分局直属党组织就加强廉政风险防控管理工作进行宣传发动和动员,把全体人员的思想统一起来,充分认识开展廉政风险防控管理工作的重要性和必要性,深刻理解内在涵义、工作任务和方法步骤,深刻认识推进廉政风险防控管理工作是在新形势下,以建立健全惩防体系建设为重点,立足于积极预防、主动预防,加强反腐倡廉建设的有力措施,是“三个更加注重”的具体体现。各单位和分局机关要将其作为一项重要任务加以部署和落实,从而引导分局全体干部职工积极地参加廉政风险防控管理工作。

  3、加强教育、营造氛围。把廉政风险教育作为反腐倡廉教育的重要组成部分,纳入到海洋文化建设特别是风险管理文化建设活动中,要深入开展诚实守信、依法办事、廉洁从政(从业)教育,建立领导干部和关键岗位人员岗前廉政风险管理培训制度,通过开展示范教育和警示教育、定期分析通报反腐倡廉形势、召开民主生活会等形式,增强主动防范廉政风险的意识,营造良好的工作氛围。

  (五)梳理岗位职权11月底前完成

  4、明确职能。分局管理职能大体分为四类,一是政策制定类,包括分局职能所及的各类相关规章制度的制定、规划编制等工作事项;二是海洋行政执法类,包括行政许可、非行政许可审批(核准)、行政处罚和行政监督检查等工作事项;三是内部管理类,包括对单位内部人员的选拔任用、处分、资金的分配使用以及对资产的购置、分配、使用、处置等工作事项;四是其他类,指不能归入以上各类的工作事项。

  5、摸清权力底数。分局和各单位按照管理权限,按照职权法定、权责一致的要求,对部门职能、岗位职责、人员职权进行清理和确定,掌握工作事项的种类和数量,编制职权目录,明确部门、岗位的明确职权名称、内容、行使主体和规定依据等。在此基础上,针对每一项职权,优化运行流程,特别是对人、财、物等关键岗位的职权要进行梳理、规范,对梳理出的工作事项的办理过程和职权行使流程等进行描述,掌握权力运行的过程和环节,要绘制出较详细的各类职权运行工作流程图,明确职权行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式等内容,规范权力运行。

  (六)查找风险20131月底前完成)

  6、查找风险点。根据梳理出的工作流程,通过自己查找、群众评议、组织审定等形式,主要查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险。权力行使方面,重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大,可能造成权力滥用的风险;制度机制方面,重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善,可能导致权力失控的风险;思想道德方面,重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固、以及外部环境对正确行使权力的影响,可能诱发行为失范的风险。

  7、查找个人岗位廉政风险。分局全体干部职工要对照履行职责、执行制度的情况,认真查找个人岗位存在的廉政风险内容及其表现形式,处以上领导干部以及重点领域、关键环节和重要岗位相关人员要填写《个人岗位廉政风险防控登记表》(附件1),并由分局各单位主要领导、机关处室负责人组织互查,待审核确认后,列入台账。分局领导班子成员通过召开民主生活会形式进行自查与互查,班子成员填写的《个人岗位廉政风险防控登记表》,经分局主要领导审核确认后,交领导小组办公室归档备案。

  8、查找处室、单位廉政风险。对分局机关和各单位内部管理人、财、物和行政审批、行政处罚等事项重要岗位,在自查的基础上,由相关处室、单位对照职责定位等情况,查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险,并细化分析风险的内容和表现形式,填写《处室、单位廉政风险防控登记表》(附件2),并由分管的分局领导审核后,交分局领导小组办公室备案。

  9、查找“三重一大”廉政风险。分局党委和各直属党组织通过召开民主生活会、发放征求意见表等方式,重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式,各单位将查找情况(附件3)报分局领导小组办公室备案。

  10、评估廉政风险等级。按照风险发生机率大小或可能造成的危害程度,将风险等级划分为高中低三级:

  高风险:发生可能性大,后果严重的(有可能出现严重违规违纪行为);

  中风险:发生可能性较大,有可能受到问责,承担党纪政纪处分或后果严重但发生可能性较低的;

  低风险:发生可能性较小,可能受到内部责任追究、通报批评、诫勉谈话、取消评优资格的。

  廉政风险等级实行分级管理、分级负责。高风险由分局主要领导负责,中风险由分局分管领导负责,低风险由处室负责人、单位领导直接管理和负责。岗位风险等级先由处室、单位自评,经分管领导审核后,交分局领导小组办公室。分局领导班子成员岗位风险等级由个人自评,经分局主要领导审核后,交领导小组办公室备案。

  11、分局领导小组办公室要积极与各单位沟通协调,定期或不定期地收集下列廉政风险信息。通过审计、专项检查和效能监察等各项监督检查发现的廉政风险信息;通过民主生活会、述职述廉、民主测评等方式获知的涉及有关领导人员的廉政风险信息;通过考核检查、问卷调查、调研座谈等方式了解的职工群众反映的廉政风险信息和信访举报查出的涉嫌腐败的廉政风险信息;排查识别和通过其他途径反映的廉政风险信息。

  各单位、各处室负责建立本部门本单位廉政风险及防控措施台账。分局领导小组办公室负责建立分局领导干部廉政风险及防控措施台账。对查找出的廉政风险要加强综合分析和研判,结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息,形成廉政风险信息库。

  (七)提出措施,加强防控管理20133月底前完成)

  12、核定权力清单。各处室、单位对照法律法规和机构职能“三定”方案,按照“谁行使、谁清理”的原则,对本部门本单位的权力事项进行清理规范,逐项审核确定权力事项的类别、行使依据和责任主体,编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录,绘制权力运行流程图,整理后形成书面材料交领导小组办公室备案。分局领导小组办公室按照相关规定和程序将权力清单在政府网站公示,接受监督。

  13、合理配置权力。不断完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构,对风险较高的重大事项决策权、行政审批权、执法权、监督权等,要根据法律规定和实际工作需要,进行合理分解,强化制约监督,防止权力过于集中。要结合干部交流、轮岗、培养,选好人、用好人,对重要部门负责人、重点岗位人员按规定实行定期轮岗交流。

  14、建立完善制度。结合各项防控措施,对有关工作制度进行系统的补充、修订和完善,着力建立起内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系。制定、规范和完善自由裁量权,防止自由裁量权过大产生廉政风险。要按照党风廉政责任制的规定,一级抓一级,一级监管一级。使廉政风险重要部位、关键环节、重要岗位的情况始终置于各方监督之下,对工作不力的要加强整改落实。加强对“三重一大”监督检查。

  15、加强风险预警。通过定期自查、专项检查、综合评议等方式,对廉政风险防控效果进行监控。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题,视情节轻重,采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式,及时进行预警提示和纠正,避免发展成违纪违法行为。对整改不力,造成后果的,按照相关规定作出处理。

  16、开展风险教育。组织开展风险教育,对各个岗位风险进行“回头看”,熟悉各项工作流程,了解各个岗位风险防控措施,学习各项内部管理制度,使每位干部都能深刻认识自身和其他岗位的风险点及相应的工作流程、防控措施、规章制度,从而实现干部本人风险防控意识入脑入心,同事之间有效提醒、监督。

  (八)总结评估20135月底前完成)

  17加强监督、严格考核。将廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核,作为领导班子综合考核评价和领导人员业绩评定、选拔任用的重要依据,制定廉政风险防控工作考核评价办法,加大检查考核力度。对因廉政风险防控管理工作落实不力出现腐败问题的个人和单位,要按照党风廉政建设责任制的有关规定,严肃追究责任。

  各处室、单位廉政风险管理工作,于2013520日前完成,并将自查总结报分局备案。在此基础上,分局将组织对各处室、单位开展廉政风险防控机制建设工作情况进行检查评估,检查评估工作与党风廉政建设责任制考核一并进行,评估结果纳入党风廉政建设责任制考核内容。

  三、工作要求

  (九)加强组织领导

  廉政风险防控管理工作领导小组要充分发挥作用,做好统一思想、协调指导、督促检查和考核评估等工作。分局领导要加强对分管处室廉政风险防控管理工作的领导,确保各项任务的落实。各处室、各单位要明确责任领导和工作人员,将廉政风险防控管理工作与业务工作同步部署、同等要求、同时落实。

  (十)注重工作实效

  坚持与推进惩防体系建设和落实分局反腐倡廉建设各项任务相结合,高质量地完成廉政风险防控机制建设工作。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求,切实履行职责,带头查找廉政风险,带头制定和落实防控措施,带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设工作。分局领导小组要加强监督检查,对自我查找不到位、预防措施不力、应付了事的人员和部门,要追究相关领导的责任,同时责成其重新查找和制订预防措施。

  (十一)建立长效机制

  对各个岗位风险要进行动态管理,建立长效机制。在对已确认的风险点加强监控的同时,分局各处室、各单位要根据每年的重点工作任务和职能变化,主动向领导小组办公室申报岗位廉政风险和防控措施建议。

  附件:1.东海分局个人岗位廉政风险防控登记表

        2.东海分局处室、单位廉政风险防控登记表

        3.东海分局单位“三重一大”廉政风险防控登记表

        4.东海分局廉政风险防控机制建设绩效评估表

        5.填表说明

  附件1   

  东海分局个人岗位廉政风险防控登记表

  单位:                 填表日期:        日

     

   

  部 门

   

  职 务

   

     

    

  权 力

  类 型

  岗位廉政

  风险形态

  防控措施

  已采取的措施

  建议采取的措施

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

  

  

  

  

  

  

  

  

  责任人签字:             部门领导签字:

                                      

  

  

附件2                 

  东海分局廉政风险防控登记表(单位、处室)

  权力

  类型

  序号

  权力 

  项目

  权力运行

   

  岗位廉政风险形态

  风险

  等级

  防控措施

  已采取的措施

  建议采取的措施

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

  单位(部门):                                          填表日期:         

         

  主要领导(部门负责人)签字:              分局分管领导签字:                  

                                      

  

  

  附件3

  东海分局单位“三重一大”廉政风险防控登记表

  单 位:                          填表日期:   

  单位主要领导

   

  单位职能

   

  风险类别

  风险点

  风险等级

  防控措施

  重大事项

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

  重要人事

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

  重大项目

   

   

   

   

   

   

   

   

   

   

  大额资金

  使  

   

   

   

   

   

   

   

   

   

  其他风险

   

   

   

  审核意见

   

  主要领导签字:                                月  日

  附件4   

  东海分局廉政风险防控管理工作绩效评估表

  单位:                       填表日期:      月  日

  

   

  

  评估项目

  

   

  

  评 估 内 容

  

  

  

  

  

  

  1

  组织领导

  10

  主要领导重视,班子成员抓好分管范围内的工作并带头查找廉政风险点。

   

   

  2

  风险查找

  10

  全员全岗查找廉政风险点,多形式、多途径搜集廉政风险信息。

   

   

  3

  风险管理

  10

  建立廉政风险信息库,对风险点实行动态管理,定期分析,实时预警。

   

   

  4

  岗位职责梳理

  10

  权力事项清理到位,职责明确到岗到人。

   

   

  5

  措施防控

  15

  针对每个风险点制定防控措施,有效规范权力运行。

   

   

  6

  监督检查

  10

  对本部门本单位廉政风险防控工作实行定期检查,及时纠正存在的问题。

   

   

  7

  台账管理

  10

  建立廉政风险防控管理工作台账。

   

   

  8

  工作创新

  10

  廉政风险防控管理工作有特色、有亮点。

   

   

  9

  取得成效

  15

  处室、单位风清气正,无违纪案件发生。

   

   

  10

  合计

  100

   

   

   

  附件5

  填表说明

  一、《东海分局个人岗位廉政风险防控登记表》(附件1)填表说明

  (一)“主要职责”栏填写个人认为存在廉政风险的工作事项或工作环节。

  (二)权力类型分为政策法规、行政执法、内部管理、其他等4大类,根据主要职责的性质,选择对应的权力类型填入“权力类型”栏,如人事任免、财务工作均属于内部管理类。

  (三)“岗位廉政风险形态”是对可能发生的岗位廉政风险进行假设性描述,如对某行政审批审核环节的廉政风险形态,可描述为“受他人请托、人情或收受财物等原因,违法、违规审批”。

  (四)“防控措施”栏,由个人结合工作实际,列出已采取的针对性风险防控措施,也可提出自己的意见建议。

  二、《处室、单位廉政风险防控登记表》(附件2)填表说明

  (五)“权力项目”栏填权力事项的名称。

  (六)按权力运行程序将各环节依次罗列,填入“权力运行流程”栏,如行政审批的权力运行流程一般可填写为“申请—受理—审核—批准”。

  (七)“岗位廉政风险形态”栏,对权力运行过程中各业务环节可能发生的廉政风险进行假设性描述。

  三、《东海分局单位“三重一大”廉政风险防控登记表》(附件3)填表说明

  各单位对照工作职能和贯彻落实“三重一大”规定,在实际工作中可能发生的廉政风险进行假设性描述。

  四、《廉政风险防控管理工作绩效评估表》(附件4)填表说明

  该表评分栏分“自评分”和“考评分”两部分,各处室、单位在总结评估阶段对照评估项目和评估内容填写“自评分”,“考评分”由分局检查组负责评估给分。

  五、其他说明

  附件1、附件2、附件3、附件4为样表,各处室、各单位可根据填写内容相应调整,电子表格可从分局内网办公系统下载专区下载。

抄送:国家海洋局纪委

  国家海洋局东海分局党委                     2012108日印发

  

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